关于建立和完善我国水权制度的思考

开题报告

一、研究背景

    到21世纪中叶，我国将实现第三步战略目标，达到中等发达国家水平，基本实现现代化，经济总量进入世界前列，人口将达到16亿人，城市化率将达到65%。另外相关的研究也指出，我国应到2030年实现人口数量和规模的零增长、到2040年实现能源和资源消耗的零增长、到2050年实现生态环境退化速率的零增长。也就是说，我国的水资源需求应在2040年达到最大值。这个目标能否实现呢?如何保证满足21世纪中叶我国用水量需求，实现经济社会的可持续发展，成为社会普遍关注的一个热点问题。

    从我国的用水增长率变化趋势可以看出，我国的用水增长率从50年代的7%已经下降到了90年代的1%左右，用水的增长速度已经在明显减缓。特别是在1978年到1998年20年间，全国用水增长率平均为1%左右，而同期人口增加2.5亿人，国民经济增长速度为8.2%。例如，海河流域90年代，人口增长率为0.8%(其中城镇人口增长率为3.2%)，国内生产总值增长率为17.7%(其中工业增长率为18.9%)，粮食总产增长率为5.8%，而同期用水增长率仅为1.3%。尽管海河流域的发展是用牺牲环境用水的代价来换取工农业及生活用水，同时也在一定程度上影响了经济的发展，但毕竟反映了低用水增长率可以实现较高经济发展速度的趋势。随着经济的进一步发展，用水的增长速度将进一步减缓，最终将实现用水的零增长。所以经过努力，我国可以在2040年左右实现工业、生活和农业总用水量的零增长。因此，我国水资源供给能否实现经济社会的可持续发展，主要取决于总供水量能否满足总用水量达到零增长时的需求。通过对各省、市、区用水指标的分析发现，人均GDP比较高的省、市人均用水量、万元GDP用水量、万元工业用水量都比较低，说明人均用水量与经济发展水平、水资源人均占有量和开发利用程度、节水水平等有密切关系。北方各省、市以北京、天津两地人均GDP为最高，但人均用水量、万元GDP用水量和万元工业用水量都较低。南方各省、市又以上海、浙江、广东人均GDP为最高，人均用水量、万元GDP用水量和万元工业用水量同样不高。但这些省市的万元GDP用水量和万元工业产值用水量均高于美国和日本的5-10倍，这表明节水还有潜力。另外，全国农业灌溉水的利用系数平均在0.3-0.4，和先进国家的0.7-0.8相比，我国灌溉效率落后了30-50年。以色列通过节水和高效用水，水分利用效率已从1955年的1 2kg/m³提高到1998年的26kg/m³。我国山东恒台县1997年-1998年实施综合节水措施后，水分生产效率已提高到202 kg/m³：北京南邵乡1994-1997年冬小麦的水分生产效率已达23-24 kg/m³。山西留屯，河南商丘、清丰等试验田、示范区的水分利用效率也都接近或超过2kg/m³。这些资料表明，如果我国水资源能够有效利用，我国农业增产的潜力还很大。

二、研究目的与意义

    我国是一个干早缺水的国家，新中国成立后，水利事业得到了迅速发展，但随着人口增长和工农业生产的发展，水资源日益紧缺。同时，由于我国水资源分布不均，造成了水资源与人口、耕地资源的分布不相匹配，水的供需矛盾在某些地区非常突出。另外在水资源总量利用中，水资源浪费极大。如何解决水资源短缺问题，以及如何实现资源的有效配置，是当今急待解决的问题。

    水资源作为一种稀缺资源，合理的产权制度安排对其配置效率具有重要影响。作为新制度经济学家之一的科斯在其著述中论述了交易成本非零的情况下，产权的界定对经济纠纷、经济效益及资源配置所起的主导性作用。产权的清晰界定对资源配置效率会产生很大的影响，主要体现在以下几个方面：其一，有利于人们考虑长远利益，使用和节省水资源，保护水资源和水环境，因为水资源产权界定明确，产权所有者和经转让后的财产持有者权益都受到保护，从而使经济行为长期化。其二，有利于促进水资源收益与水资源优化配置，有利于鼓励水资源有效利用和防治水污染恶化，杜绝“搭便车”现象。其三，在水资源开发利用和水灾防治过程中，明晰的水资源产权制度有利于调解纠纷，化解利害冲突。

但是，现行的水权制度还存在许多问题，如：水资源财产权不明晰；水权交易缺乏可操作的条件：用水管理制度存在不足。本文的目的即是探索完善的水权制度，力图从制度上进行创新和突破，解决水资源配置使用问题。

通过完善水权制度，包括水资源所有制度和水资源使用制度，将对未来生产、生活水平的提高和社会的稳定具有重要的意义。本文将重点放在水权制度的设计上，目的是从水资源的初级分配到水资源的转让，包括水权市场的建立过程中，明晰水资源管理程序、管理方法，实现水资源的最优配置。

三、研究内容（写作提纲）

关于建立和完善我国水权制度的思考

内容摘要

关键字

Abstract

Keywords

引言

第一章 水权含义、特征及界定

1.1 产权

1.2 水权

1.3 水权特征与界定

第二章 我国水权制度的内容

2.1 我国水权制度的制度基础

2.1.1 关于水权

2.1.2 关于用益物权

2.1.3 水权与相关权利的关系

2.2 我国水权制度的内容

第三章 我国现行水权制度的诊断及完善我国水权制度的意义

3.1 我国现行水权制度存在的问题分析

3.1.1 我国水资源的行政手段配置方式的弊端分析

3.1.2 我国水权制度立法中存在的问题

3.1.3 我国传统水资源管理体制存在的弊端

3.1.4我国水权制度改革创新的可能性分析

3.2 完善我国水权制度的意义

3.2.1 完善我国水权制度有利于明晰水权，加强水资源管理

3.2.2 完善水权制度有利于我国的环境保护

3.2.3 完善我国的水权制度能提高用水效率，节约用水

3.2.4 完善我国的水权制度有利于打破水行业的行业垄断

第四章 国外水权制度与借鉴

4.1 国外的水权配置与借鉴

4.1.1 国外的水权配置

4.1.2 借鉴国外成功经验，合理配置水权

4.2 国外的水权交易与借鉴

4.2.1 国外的水权交易

4.2.2 我国的水权交易现状

4.2.3 建立适合我国国情的水权交易

第五章 完善我国水权制度的对策选择

5.1 完善我国水权制度应该遵守的基本原则

5.2 立法建议

5.3 分析水资源的需求结构，核定水资源的承载能力

5.4 建立并实施水权转让制度

5.4.1 建立并实施水权转让制度的必要性

5.4.2 建立我国水权转让及交易机制的制度保障

5.4.3 建立适合我国国情的水权转让形式

5.5 进一步完善我国水资源的管理体制

结论

致谢

参考文献

注释

四、国内外研究现状

（一）国内研究现状

    我国《水法》规定，水资源属国家所有，农业集体经济组织所有的水塘、水库中的水属于集体所有。而且，我国运用水权理论指导水资源管理工作起步较晚，《水法》中规定了取水许可制度，《取水许可制度实施办法》标志着我国取水许可管理步入法制化轨道。80年代以来，我国实行了7大江河流域水利委员会，对各流域水资源统一管理。改革开放后，水利工作从为农民服务为主转到为社会和经济建设全面服务，伴随着水利事业的蓬勃发展，依法治水逐渐成为社会主义经济体制下水资源管理的基本内容。但随着用水矛盾的突出，各流域纷纷实行水权管理，但只是刚刚起步，并出现了许多问题：对指导水权制度安排的经济理性误解导致限制水权流动；水资源财产权不明晰。在中国，无论是全民所有还是集体所有的水资源，都存在着投资主体不清，产权需要界定的必要性；中国现行水权制度的不合理导致水资源的商品化程度低；水权转让缺乏可操作的条件；国家宏观管理体制上，难以形成协调型的水资源综合管理体制；流域决策体制上，分散管理体制使流域统一管理流于形式；在流域监管体制上，符合流域整体利益的水资源管理措施难以贯彻到基层等。而且，我国水权市场的建设基本上还停留在理论探讨阶段。

（二）国外研究现状

    首先，世界上许多国家和地区己经通过立法确立了水资源的所有制，同时对水权也做了相应的规定，并且，具体实施何种水权的原则，与相应的实际情况紧密相关。(1)国家所有制。例如，南非共和国《水法》序言中提出水是一种属于全体人民的自然资源，应由中央政府全面负责管理全国的水资源及开发利用。(2)水资源属于国家、集体或个人。例如，英国的水资源受英格兰普通法律管辖，但对于那些在私有土地范围之内积聚的水或天然降水、那些用人工方法收集起来的自然排水以及水库中的水可以归私人所有。(3)在澳大利亚，州内的地表水、地下水、降水属州政府所有。其次，将国外对水资源分配与水权管理的研究现状概述如下：(1)在美国是通过水权系统进行水资源分配的，已经建立了一整套水资源使用权授予的权利。(2)在澳大利亚，各州通过立法管理本行政区内的水资源，跨州河流水资源的使用，各州达成分水协议，水权从州到镇到灌区到农户层层分解。最后，对于水权市场的研究，国外学者己做了大量的工作。比较典型的是：在智利，水权所有者不仅可以使用水，还有处置水权的权利，而且水权可以脱离土地作为抵押品、附属担保品和留置品。在澳大利亚，水权从地权中分离出来，允许水权独立运作和流转。

五、研究方法和可行性分析

（一）研究方法

    第一，以马克思的辩证唯物主义与历史唯物主义为方法论为指导，采用从现象到本质，从具体到抽象，再从抽象到具体，理论和实践相结合的研究方法。

    第二，规范分析与实证分析相结合的方法。在水权理论分析方面，主要采用了规范分析的方法，从所有权、使用权、转让权、抵押权及水权管理的角度提出了建议；在对水权制度中的水资源转让制度研究方面，则采用了实证与规范分析相结合的方法，通过宁蒙水权转让案例，指出了水资源转让问题，并提出解决方案。

（二）可行性分析

    本论文是在***教授的悉心指导下完成，*老师已经从事多年的教学与科研工作，具有深厚的理论知识和实践经验，并且*老师治学态度严谨，思路开阔，对我有很大的指导和帮助。

    学校图书馆及院资料室均有丰富的图书可供阅读；此外，因特网也为本研究提供相关的资料。

所有这些条件的具备，再加上本人不懈的努力，将使论文的写作得以顺利完成。

六、本文的研究成果与创新之处

（一）研究成果

    首先，通过实际调查，深入、全面、系统地理解当前水资源产权制度存在的问题，并找出其存在的原因。

    其次，通过深入分析当前存在的问题，提出可行性的政策建议。

（二）创新之处

    第一，提出水资源的初始分配方法，即在不违背水权的分配原则基础上，进行行政性分配。

第二，利用博弈论的内容体系研究水资源管理体制。

七、研究进度安排

本文预计写作时间预计在*个月，包括收集整理资料、消化现有文献、完善提纲直至完成初稿。具体的研究计划如下进度安排所示：

准备阶段：200*年*月~200*年*月

开题报告：200*年*月~200*年*月

论文初稿：200*年*月~200*年*月

论文二稿：200*年*月~200*年*月

论文定稿：200*年*月~200*年*月

论文答辩：200*年*月